众文网1.内部控制要如何量化,量化成什么,本科论文求助
一、内部控制量化管理的重要意义和基本原则 近年来，随着经济金融市场化和国际化程度越来越高，影响宏观经济运行的因素越来越复杂，无论是系统性金融风险，还是微观主体的金融风险都会对人民银行制定执行货币政策，实施宏观调控，维护金融稳定产生重要影响。
同时，人民银行内部的法律风险、操作风险、效率风险、信息技术风险等风险也会影响人民银行有效履行各项职责。如何控制和规避上述各类风险、促进优质高效履职是人民银行内部控制和风险管理中亟待解决的课题。
量化管理作为一种重要的管理工具，其主要特征是将管理的资源、过程及影响因素数字化，由此产生管理的一系列规定和特征。基层央行内部控制实行量化管理对于强化内控安全，有效保障人民银行平稳、高效履职具有十分重要的意义。
（一）有利于深入贯彻《指引》各项要求。《指引》内容包括内部控制环境、风险评估、内部控制活动、内部控制的信息及其沟通、对内部控制的监控等五个方面。
其范围包括分支机构所有的业务运行和管理活动制定完整可行的规章制度，对业务操作或决策程序规定明确的操作流程，确保业务运行和管理活动高效合规。基层央行内部控制实行量化管理，可以针对《指引》规定内容、范围的部分或全部进行量化评分，指出存在不足，提出改进建议，确保全面贯彻《指引》各项要求。
（二）有利于非现场审计监督。基层央行内部控制实行量化管理，要求各单位（部门）定期统计报送本单位（部门）的内控制度数量、风险点、岗位人员变动和各类业务量，对一些变动较大的指标要进行文字说明。
审计部门依据各单位（部门）报送的材料定期进行汇总分析，及时揭示存在不足并向有关单位（部门）进行反馈，提升非现场监督水平。 （三）有利于审计评价，进一步提升审计服务职能。
在全面掌握业务量数据后，审计部门对审计出的问题可以给出明确而具体的单位（部门）或按业务类型计算出的各类占比，以定性的方式对相关问题进行量化分析，有利于提升审计评价的准确性、直观性和科学性。 （四）有利于强化基层央行员工内控意识。
实施内部控制量化管理，就是要求基层央行的每位员工依据自身业务工作开展情况，定期填写内控量化管理相关表格，在此过程中，增加了员工学习对照制度、寻找差距并予以量化的环节，有利于增强员工内控自律意识，保障相关制度执行到位。 内部控制机制是组织机构加强管理、提高效率、保证财产安全、实现工作目标的重要保障手段，是为组织机构实现既定目标服务的。
基层央行内部控制实行量化管理应当服从服务于人民银行履职要求，遵循合理性、有效性、全面性原则，既要保证实现基本的控制目标，又要考虑控制成本，做到易于操作、便于操作。 （一）合理性原则：内部控制量化管理指标的设置要充分考虑基层央行的管理要求和业务运行的特点，要综合考虑风险损失和审计成本的代价，从而采取恰当的措施和方法施行。
（二）有效性原则。内部控制量化管理指标应能够全面、准确反映本单位、本部门所有业务的风险点状况，在此基础上，内审部门通过履职审计和专项审计作出的结论，有原因、有分析、有数据，以理服人，从而有效地发挥审计的监督作用。
（三）全面性原则。基层央行内部控制量化指标设置应涉及各部门和岗位的内控制度和业务流程，体现内控考察的全面性和完整性，既要有重要业务和岗位的考核，又要有对一般业务行政管理规范性的要求，不能缺漏。
否则，基层央行内部控制量化管理就失去意义。 二、内部控制量化管理指标设定和具体架构 量化管理是利用先进的工具和适用的方法更好的实现管理的计划、组织、协调和控制等职能，使管理更加敏捷、更加细致、更具针对性。
通过量化管理，促使组织建立细致、完整、敏感的反馈和传输执行系统，有利于提升制度执行力。基层央行内控量化管理就是通过检查得出的内控分值与上期比、与理想比以及与设定标准比，从而反映出差距且指出差距的具体数值，为管理的持续改进提供坚实的基础。
一）内部控制量化管理具体指标及内控等级划分 基层央行内控制度规程繁杂、环节众多，现阶段，可从制度规程、岗位职责、工作权限、信息安全、保密管理、风险控制、依法行政和应急预案等八个方面设定大类指标，明确具体要求，设定相应分值。 二）内控量化管理的具体实施及启示 基层央行内部控制监督检查中，应结合被检查对象、检查业务、发现问题等，按照内控量化管理模型，计算相应分值。
1.∑单位内控指标量化总数=部门1+部门2+部门3+部门n。 2.∑审计抽查业务量总数=A类业务量+B类业务量+N类业务量。
3.∑审计发现问题总数=信贷部门问题数+会计部门问题数+…N部门问题数。 据此，可以得出单位（部门）被审计发现问题的百分比，也可以按业务类型得出被审计发现问题的百分比。
如执行国家货币政策问题占比、金融行政管理问题占比、国库会计业务问题占比等。但由于业务类型不同，审计发现问题无法通过数值方式进行汇总分析，只有通过对该类业务总量、审计抽查量和审计中发现的问题，才能进行分类计算占比分析。
对此，本文不对单。
2.量化交易领域有哪些经典学术论文
量化交易的功能一般包含三大块：研究、模拟、实盘。转化到技术层面为：数据、回测、实盘、安全等等。
基于国内市场，我们遇到的挑战如下：
1：数据
数据包含两类，一类是行情数据，一类是财务、基本面、舆情、研报等其他数据。行情数据：
目前市面上分钟级的数据比较精准，可以用于中低频的交易回测；历史、实盘TICK级的Level-1、Level-2数据需要自己找渠道去获得，较容易找到的渠道很容易出现漏数据、不精确等情况，需要工程师专门结合了多家数据源进行核对修复。
2：回测
回测最难的在于如何确定成交量，同时要考虑复权、停牌、ST*等问题，这里面有很多细节
3：安全
安全在交易的开发中是重中之重，如何保证策略的安全性，不被外部、内部人员所窃取，分为2部分。
一部分是WEB安全，一部分是策略的编译安全。
因为量化交易是用户可编程的，我们量化选用的是PYTHON语言，因为有强大的科学计算库和高性能，导致用户可以调用很多系统级API，在这上面我们下了很大的功夫来保证用户的策略安全，做到理论级的策略隔离。
只能大概讲一下，这里面每一个部分都可以延伸出来成为一个话题。
3.论文中如果研究现状问题是不是必须用量化
开题报告主要包括以下几个方面：（一）论文名称论文名称就是课题的名字第一，名称要准确、规范。
准确就是论文的名称要把论文研究的问题是什么，研究的对象是什么交待清楚，论文的名称一定要和研究的内容相一致，不能太大，也不能太小，要准确地把你研究的对象、问题概括出来。第二，名称要简洁，不能太长。
不管是论文或者课题，名称都不能太长，能不要的字就尽量不要，一般不要超过20个字。（二） 论文研究的目的、意义研究的目的、意义也就是为什么要研究、研究它有什么价值。
这一般可以先从现实需要方面去论述，指出现实当中存在这个问题，需要去研究，去解决，本论文的研究有什么实际作用，然后，再写论文的理论和学术价值。这些都要写得具体一点，有针对性一点，不能漫无边际地空喊口号。
主要内容包括：⑴ 研究的有关背景（课题的提出）： 即根据什么、受什么启发而搞这项研究。 ⑵ 通过分析本地（校） 的教育教学实际，指出为什么要研究该课题，研究的价值，要解决的问题。
（三） 本论文国内外研究的历史和现状（文献综述）。规范些应该有，如果是小课题可以省略。
一般包括：掌握其研究的广度、深度、已取得的成果；寻找有待进一步研究的问题，从而确定本课题研究的（起点）、研究的特色或突破点。（四）论文研究的指导思想指导思想就是在宏观上应坚持什么方向，符合什么要求等，这个方向或要求可以是哲学、政治理论，也可以是的教育发展规划，也可以是有关研究问题的指导性意见等。
（五） 论文写作的目标论文写作的目标也就是课题最后要达到的具体目的，要解决哪些具体问题，也就是本论文研究要达到的预定目标：即本论文写作的目标定位，确定目标时要紧扣课题，用词要准确、精练、明了。常见存在问题是：不写研究目标；目标扣题不紧；目标用词不准确； 目标定得过高， 对预定的目标没有进行研究或无法进行研究。
确定论文写作目标时，一方面要考虑课题本身的要求，另一方面要考率实际的工作条件与工作水平。（六）论文的基本内容研究内容要更具体、明确。
并且一个目标可能要通过几方面的研究内容来实现，他们不一定是一一对应的关系。大家在确定研究内容的时候，往往考虑的不是很具体，写出来的研究内容特别笼统、模糊，把写作的目的、意义当作研究内容。
基本内容一般包括：⑴对论文名称的界说。应尽可能明确三点：研究的对象、研究的问题、研究的方法。
⑵本论文写作有关的理论、名词、术语、概念的界说。（七）论文写作的方法具体的写作方法可从下面选定： 观察法、调查法、实验法、经验总结法、个案法、比较研究法、文献资料法等。
（八）论文写作的步骤论文写作的步骤，也就是论文写作在时间和顺序上的安排。论文写作的步骤要充分考虑研究内容的相互关系和难易程度，一般情况下，都是从基础问题开始，分阶段进行，每个阶段从什么时间开始，至什么时间结束都要有规定。
课题研究的主要步骤和时间安排包括：整个研究拟分为哪几个阶段；各阶段的起止时间 希望我们可以帮你。硕士本科开题报告以及论文写作是我们特长，我们的服务特色：支持交易，保证你的资金安全。
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修改不限次数，再刁难的老师也能过。1、论文题目：要求准确、简练、醒目、新颖。
2、目录：目录是论文中主要段落的简表。（短篇论文不必列目录）3、提要：是文章主要内容的摘录，要求短、精、完整。
字数少可几十字，多不超过三百字为宜。4、关键词或主题词：关键词是从论文的题名、提要和正文中选取出来的，是对表述论文的中心内容有实质意义的词汇。
关键词是用作机系统标引论文内容特征的词语，便于信息系统汇集，以供读者检索。 每篇论文一般选取3-8个词汇作为关键词，另起一行，排在“提要”的左下方。
主题词是经过规范化的词，在确定主题词时，要对论文进行主题，依照标引和组配规则转换成主题词表中的规范词语。5、论文正文：（1）引言：引言又称前言、序言和导言，用在论文的开头。
引言一般要概括地写出作者意图，说明选题的目的和意义， 并指出论文写作的范围。引言要短小精悍、紧扣主题。
〈2）论文正文：正文是论文的主体，正文应包括论点、论据、论证过程和结论。主体部分包括以下内容：a.提出-论点；b.分析问题-论据和论证；c.解决问题-论证与步骤；d.结论。
6、一篇论文的参考文献是将论文在和写作中可参考或引证的主要文献资料，列于论文的末尾。参考文献应另起一页，标注方式按《GB7714-87文后参考文献著录规则》进行。
中文：标题--作者--出版物信息（版地、版者、版期）：作者--标题--出版物信息所列参考文献的要求是：（1）所列参考文献应是正式出版物，以便读者考证。（2）所列举的参考文献要标明序号、著作或文章的标题、作者、出版物信息。
4.如何用量化方法进行用户研究
量化--发问卷
作者最近刚完成了毕业论文初稿，做的课题是关于电子红包的用户研究，研究影响用户使用红包的因素。整个采用了问卷调查+实证研究的模式，简单点来说就是发量表型问卷后分析数据，进行一些探索性或者验证性的分析，从而得出一些深层次上的用户研究的结论。
这个方法最大的有点是：量化。把具体的问题用量表（即常见的1-5分打分）方式量化，进行深层次分析，让很多用户“说”出自己也没意识到的对产品的看法和观点。本次将以引用论文中调查影响用户使用移动阅读产品的原因为例，讲述具体方法。
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